期货经纪公司登记管理暂行办法（1998年修正）
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期货经纪公司登记管理暂行办法（1998年修正）
国家工商行政管理局
期货经纪公司登记管理暂行办法（修正）
国家工商行政管理局
993年4月28日国家工商行政管理局第11号令发布 根据1998年12月3日发布的《国家工商行政管理局修改〈经济合同示范文本管理办法〉等33件规章中超越〈行政处罚法〉规定处罚权限的内容》进行修改
第一条 为了明确期货经纪公司的法律地位，规范期货经纪公司的组织与行为，促进期货市场的健康发展，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则，制定本办法。
第二条 本办法所称期货经纪公司，是指依照国家法律、法规及本办法设立的接受客户委托，用自己名义进行期货买卖，以获取佣金为业的公司。
除已经取得期货交易所会员资格的公司可以依照本办法的规定申请兼营期货经纪业务外，其他公司一律不得兼营期货经纪业务。
第三条 期货经纪公司应当具备以下基本条件：
（一）有符合规定的公司名称；
（二）有规范的公司章程；
（三）有固定的场所和合格的通讯设施；
（四）注册资金在1000万元人民币以上；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他高级管理人员符合《企业法人的法定代表人审批条件和登记管理暂行规定》第九条的规定；
（七）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（八）法律、法规规定的其他条件。
第四条 期货经纪公司的登记主管机关为国家工商行政管理局。
依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第五条规定由国家工商行政管理局管辖的期货经纪公司，应当直接向国家工商行政管理局申请登记注册。其他期货经纪公司应经所在地省、自治区、直辖市工商行政管理局初审后，报国家工商行政管理局核准登记注册。期货经纪公司分支
机构的设立，仍按上述程序办理。
第五条 国家工商行政管理局在受理开业登记申请后，应于受理之日起30日内作出核准登记注册或者不予核准登记注册的决定。
第六条 期货经纪公司的开业登记，应当由申请人提出申请，并提交下列文件、证件：
（一）《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第十五条所规定的文件、证件：
（二）由人事管理部门或其他有关部门出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（三）期货经纪人名单及简历；
（四）通讯设施和专用设备的自有或租用证明；
（五）从事期货业务涉及国家专项规定的，应提交国家有关管理部门的批准文件；
（六）从事国际期货业务的，应提交与相应的国际期货交易所会员公司签订的有关期货经纪业务的协议意向书；
（七）聘用外籍人员作为公司高级管理人员的，应提交聘用证明和由所在国（地区）公证机构出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（八）实行股份制的，应依照《股份有限公司规范意见》的规定提交有关文件。
第七条 期货经纪公司应当依法从事经营活动，遵循公开、公平和诚实信用的原则，并遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在登记主管机关指定的金融机构开设客户保证金的专用帐户，并与自有资金分离存放；
（三）如实记录、及时执行客户指令；
（四）将每日交易记录、会计凭证及其他重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）在登记注册后60日内向登记主管机关指定的金融机构缴存营业保证金，其数额不低于注册资金总额的25％。
第八条 禁止期货经纪公司从事下列行为：
（一）私下串通，垄断市场；
（二）进行私下对冲；
（三）制造、散布虚假的或容易使人误解的信息进行误导；
（四）伪造、涂改、买卖各种交易凭证和文件；
（五）挪用客户保证金；
（六）雇用非经纪人与客户接洽、商谈委托进行期货买卖事宜或代其进行期货买卖；
（七）约定与客户分享利益或承担风险；
（八）其他违反法律、法规的行为。
第九条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局均有权对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查。期货经纪公司应当接受检查，提供检查所需要的文件、帐册、报表及其他有关资料。
第十条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查并发现其有违反本办法第七条、第八条规定的行为时，视情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以
下的罚款。
对触犯刑律构成犯罪的，工商行政管理机关应当及时将案件移送司法机关处理。
第十一条 由于期货经纪公司违反本办法第七条、第八条规定而使客户遭受损失或者引起纠纷的，依照国家有关法律进行处理。
第十二条 本办法发布之日前已经登记注册的期货经纪公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照本办法第三条至第六条的规定，申请重新登记注册。
对按期提出重新登记注册申请，但经审核不具备本办法规定条件的期货经纪公司，由国家工商行政管理局作出或通知其原登记主管机关作出限期办理变更登记或注销登记的决定。
对逾期不提出重新登记申请或者不按规定期限办理变更登记或注销登记的期货经纪公司，由原登记主管机关吊销其营业执照。
第十三条 本办法发布之日前已经登记注册的符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关提出申请，由原登记主管机关逐级上报国家工商行政管
理局重新进行期货经纪业务的单项核定。
本办法发布之日前已经登记注册的不符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关申请变更登记。逾期不提出申请的，由原登记主管机关予以强制
变更。
第十四条 本办法也适用于在中国境内设立的从事期货经纪业务的外商投资企业。
第十五条 本办法中对期货经纪公司的登记管理没有明确规定的，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则执行。
第十六条 本办法由国家工商行政管理局负责解释。
第十七条 本办法自公布之日起施行。在此以前各级工商行政管理机关制定的有关规定与本办法相抵触的，以本办法为准。
1998年12月3日
为了贯彻《行政处罚法》和《国务院关于贯彻实施〈中华人民共和国行政处罚法〉的通知精神》，经国家工商行政管理局局务会议讨论决定，对国家工商行政管理局已颁布的《期货经纪公司登记管理暂行办法》中超越《行政处罚法》规定处罚权限的内容集中进行了修改。
第十条改为“国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查并发现其有违反本办法第七条、第八条规定的行为时，视情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万
元以下的罚款。
对触犯刑律构成犯罪的，工商行政管理机关应当及时将案件移送司法机关处理。”
第十七条中的“发布”改为“公布”。
1993年4月28日
关于进一步贯彻实施《反不正当竞争法》的若干意见
国家工商行政管理局
关于进一步贯彻实施《反不正当竞争法》的若干意见
国家工商行政管理局
各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：
《反不正当竞争法》实施近两年来，各级工商行政管理机关积极探索和实践，为实施该法做了大量工作，取得一定成绩。据统计，近两年来，全国工商行政管理机关共查处各类不正当竞争案件3000多件，对制止不正当竞争行为，保护广大经营者和消费者的合法权益，维护公平竞争
秩序，发挥了重要作用。但同时各地也存在执法发展不平衡、执法职能不到位等问题。为了把实施《反不正当竞争法》的工作进一步推向深入，现提出如下意见：
一、进一步提高对《反不正当竞争法》的认识，实现执法职能到位。各级工商行政管理机关要继续转变观念，充分认识到《反不正当竞争法》不仅是市场经济的基本法律，同时也是工商行政管理机关履行市场监督管理和行政执法职能的重要法律依据之一。这部法律执行的情况如何，直
接关系到社会主义市场经济能否健康、有序地发展；也关系到工商行政管理机关能否有效地履行职责，树立执法权威。《反不正当竞争法》的实施，对工商行政管理机关的执法工作提出了更高的要求，既是挑战，也是机遇。各级工商行政管理机关认真履行该法赋予的职责，在抓市场办管脱
钩的同时，把《反不正当竞争法》的实施工作提到重要位置，切实落到实处。各地要认真总结《反不正当竞争法》实施以来的情况和经验，找出问题和差距，尽快解决执法不平衡的问题。至今尚未查出不正当竞争案件的工商行政管理机关，要立即行动起来，积极开展《反不正当竞争法》的
执法工作，尽快实现监督不正当竞争行为职能的到位。
二、突出执法重点，加大执法力度，严厉查处不正当竞争案件。各级工商行政管理机关要从今年9月份开始，采取切实有效的措施，集中力量，严厉查处一批不正当竞争案件。要重点查处仿冒知名商品特有的名称、包装、装潢的不正当竞争行为，公用企业或者其他依法具有独占地位的
经营者限制竞争的行为，以不正当手段获取商业秘密的行为，利用广告或其他方法进行虚假宣传、误导消费者的行为。各地也可根据本地情况，将其他表现突出、危害严重的不正当竞争行为列为查处重点，把执法工作全面推开。对经营者、消费者举报投诉的案件，要积极受理；同时充分发
挥行政执法的优势，主动出击，有效制止不正当竞争行为。对已经发现的违法行为, 要敢于碰硬，一查到底，通过办案提高执法权威，增强对违法行为的震慑力。
三、加强办案力量，提高执法人员素质。各地工商行政管理机关要按照今年7月全国工商行政管理局长会议的部署，尽快理顺公平交易机构，并选调一批政治素质高、业务能力强的干部充实到公平交易机构中来，加强办案人员力量。各地公平交易机构要合理安排人员，保证有一定数量
的专门人员负责《反不正当竞争法》的执法工作。并重视加强业务培训，不断提高执法人员的素质和执法水平。
四、严肃办案纪律，加强跨地区案件的协调。各级工商行政管理机关要严格依法行政，依法办案，按法定程序办事，严肃办案纪律，严禁乱查、乱扣、乱罚，坚决杜绝办案中的行业不正之风现象。要克服和抵制地方保护主义，对外地投诉的案件依法积极查处，坚持纠正对本地企业宽、
对外地企业严的现象。不同地方的工商行政管理机关对有争议的案件，要加强协调，通过召开案件协调会等形式，协商解决分岐，或报上级机关协调解决，不得互相争案，推诿或各行其是。
五、继续加强法律宣传，创造良好的执法条件。各地工商行政管理机关要重视《反不正当竞争法》的宣传工作，针对目前社会上存在的模糊认识，有的放矢地进行普法宣传，使全社会都知法守法。同时，要通过对重大、典型案件的曝光，宣传工商行政管理机关的执法成效，壮大执法声
势。今年12月1日《反不正当竞争法》实施两周年之际，各地要组织必要的法律宣传活动，采取各种形式，对《反不正当竞争法》作进一步宣传，提高广大群众的法律意识，增强经营者守法经营的自觉性。
六、注重调查研究，加快配套法规和规章的制定工作。《反不正当竞争法》是一部新法，执行中将遇到许多具体问题，对此，要加强调查研究，并按照今年年初全国工商行政管理工作会计的精神，实行国家工商行政管理局制定规章和各地争取地方人大制定地方法规并举的方针，逐步完
善《反不正当竞争法》的配套法规，增强《反不正当竞争法》的可操作性，保证依法行政。目前，国家工商行政管理局正在抓紧制定有关单项配套规章。各地要针对执法实践中发现的问题，积极向有立法权的地方人大提出建议，争取地方人大的支持，并协助地方人大做好地方法规的草拟工
作。各级工商行政管理机关要密切关注不正当竞争行为的新动向、新特点，努力研究市场经济中出现的新情况、新问题，并在实践中摸索执法经验，提高执法水平，使行政执法工作上一个新的台阶。
1995年9月6日
丽水市人民政府关于印发丽水市农家乐管理办法的通知
浙江省丽水市人民政府
丽水市人民政府关于印发丽水市农家乐管理办法的通知
各县（市、区）人民政府,市政府直属各单位：
《丽水市农家乐管理办法》已经市政府第96次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真遵照执行。
二○一一年十月十一日
丽水市农家乐管理办法
第一条 为合理开发和利用农业农村旅游资源，提升农家乐休闲旅游业经营管理水平和服务质量，促进农家乐休闲旅游业健康、可持续发展，根据《浙江省旅游管理条例》、《浙江省人民政府办公厅关于提升发展农家乐休闲旅游业的意见》（浙政办发〔2011〕82号）等有关法规、政策的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所指的农家乐，是指本市范围内依托自然生态、田园景观、农村文化及农民生产生活等农业农村旅游资源，为游客提供住宿、饮食、农作和休闲等环境条件，满足游客体验农业生产和农村生活需求，以吃农家饭、住农家屋、干农家活、享农家乐、购农家物、品农耕文化为主要特色的农家乐休闲旅游业，包括休闲观光农业、休闲观光林业、休闲观光渔业等。
第三条 本市行政区域内的农家乐规划、建设、经营、管理，适用本办法。
第四条 农家乐的建设和经营，应当坚持统一规划、合理利用、适度开发、注重特色、科学管理、保护环境和可持续发展等原则，实现经济效益、社会效益和生态效益的统一。
第五条 各级人民政府应当把农家乐发展纳入新农村建设规划、旅游业发展规划，采取优惠政策，鼓励、引导和扶持农家乐休闲旅游业，为农家乐发展创造良好环境。
第六条 市、县（市、区）人民政府建立农家乐休闲旅游工作联席会议制度，加强综合协调和信息交流工作。
鼓励和支持农家乐经营者建立行业协会，加强诚信体系和行业自律制度建设，建立健全自我管理、自我监督、自我维护的行业管理机制，为农家乐休闲旅游业的发展营造良好的行业环境。
第七条 各级人民政府农村工作部门负责农家乐的培育、指导和扶持工作；会同旅游行政管理部门开展农家乐特色乡（镇、街道）、特色村、特色点认定和农家乐旅游服务质量星级评定的组织工作，组织开展农家乐市场推广和从业人员业务培训工作。
第八条 各级农业、林业、水利、财税、公安、卫生、工商、环境保护、质量技术监督、食品药品监督、消防、安全生产监督、国土资源、建设、交通运输、文化等行政管理部门应当按照各自职责，制定有关监督管理和服务措施，依法做好农家乐的管理和服务工作。
第九条 乡（镇）人民政府和街道办事处负责本行政管辖区域内的农家乐引导、服务、协调和日常管理工作。
第十条 从事农家乐经营活动应当具备下列条件：
（一）选址符合本辖区内旅游业发展规划、农家乐发展规划和其他相关规划要求；
（二）具备为游客提供吃、住、行、游、购、娱等服务的经营场地和必要的配套设施、设备；
（三）经营场所建设和各种服务设施、安全设施符合法定规定和要求；
（四）从业人员身体健康，具有从业必需的礼仪、技能和相关知识；
（五）法律、法规、规章规定的其他条件。
第十一条 从事农家乐经营活动，应当依法取得工商营业执照和税务登记证。需要事先取得餐饮服务、环境保护、消防、特种行业、公共场所卫生等行政许可的，依照有关法律、法规规定办理。
第十二条 农家乐经营者应当依法经营、公平竞争、诚实守信，遵守职业道德，出售商品和服务收费应当明码标价，货真价实。
第十三条 农家乐经营者应当树立生态环境保护和食品卫生安全意识，完善管理措施，经营活动符合有关法律、法规规定的标准和要求。
第十四条 农家乐经营者不得采取下列手段从事经营活动：
（一）强行拉客，欺客宰客；
（二）强迫游客购买商品或者接受有偿服务；
（三）销售国家明令禁止的商品或者经营国家明令禁止的服务项目；
（四）掺杂、掺假，以假充真、以次充好，生产经营不合格产品和有毒有害的动植物；
（五）欺行霸市，诋毁其他农家乐经营者的声誉；
（六）设置侵犯游客隐私的设备；
（七）擅自使用服务质量星级标志；
（八）法律、法规、规章禁止的其他行为。
第十五条 农家乐经营者应当尊重游客的宗教信仰、民族风俗和生活习惯。
第十六条 农家乐经营者对旅游活动中可能出现危险的区域和项目，必须设置明显的安全警示标志，并采取必要的防护措施。
第十七条 农家乐经营活动发生突发公共事件时，经营者应当迅速采取有效措施，实施应急处置，并立即如实报告乡（镇）人民政府或者街道办事处及公安、旅游、安全生产监督、卫生、食品药品监督等相关行政管理部门。各有关单位接到报告后应当按照国家有关规定立即采取应急措施，妥善处置，并依照规定程序上报情况。
第十八条 各级旅游行政管理部门应当设置投诉电话，随时接受游客的投诉，并及时通知、督促有关行政管理部门处理。
对游客的投诉，有关行政管理部门应当及时进行调查核实，并将处理情况反馈给投诉者。
第十九条 农家乐经营者应当在经营场所明显处公布投诉电话号码，方便游客投诉。
第二十条 鼓励和支持乡（镇）人民政府、街道办事处、行政村及农家乐经营者根据自愿原则，申请农家乐特色乡（镇、街道）、特色村和特色点的认定。市级认定办法，由市人民政府农村工作部门会同市旅游行政管理部门共同制订。
经过认定的农家乐特色乡（镇、街道）、特色村和特色点应当在适当位置设置符合统一要求的农家乐等级标志。
第二十一条 引导和扶持农家乐经营户（点）根据自愿原则，申请农家乐旅游服务质量星级评定。评定标准和程序，根据《农家乐经营户（点）旅游服务质量星级划分与评定》（浙江省地方标准DB33/T669—2007）和《浙江省农家乐经营户（点）旅游服务质量星级评定办法》执行。
经过评定的农家乐经营户（点）必须在醒目位置悬挂统一制作的农家乐服务质量星级标志。
第二十二条 农家乐特色乡（镇、街道）、特色村和特色点达到相应等级标准的，农家乐经营户（点）达到相应星级标准的，可以享受市、县（市、区）人民政府有关促进农家乐发展的扶持政策。
第二十三条 农家乐特色乡（镇、街道）、特色村、特色点认定和农家乐经营户（点）服务质量星级评定实行动态管理，经复核、复评达不到相应标准的，予以限期整改；整改仍不合格的，予以降级、降星或者摘牌、取消星级处理。
第二十四条 农家乐经营者违反有关法律法规的，由有关行政管理部门依法处理；给旅游者造成人身、财产损害的，依法承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十五条 农家乐休闲旅游工作联席会议成员单位和其他有关行政管理部门的工作人员违反法律法规，滥用职权、徇私舞弊的，由有关机关追究主管人员和直接责任人员的行政责任；给农家乐经营者造成损害的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 本办法自2011年12月1日起施行。
