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深圳证券交易所


关于修订和发布《深证成份指数系列编制方案》的公告


　　为了进一步完善深证成份指数的编制方案，使深证成份指数更好地配合本所的业务发展，满足指数产品的开发需要，本所对深证成份指数系列的编制方案进行了修订，并予以发布实施。


附件：深证成份指数系列编制方案



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　深圳证券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2009年4月1日



深证成份指数系列编制方案


一、 选股原则
　　深证成份指数系列包括三只相关联的指数：深证成份指数（399001）、深证成份A股指数（399002）、深证成份B股指数（399003）。
　　深证成份指数为包含40 只A 股样本的价格指数；深证成份A 股指数为包含40 只A 股样本的全收益指数，指数样本与深证成份指数相同；深证成份B 股指数为包含10 只B 股样本的全收益指数。
（一）入围标准：
　　在深圳证券交易所上市交易且满足下列条件的所有A股和B 股：
　　（1）有一定上市交易日期（一般为六个月）；
　　（2）非 ST、*ST 股票；
　　（3）公司最近一年无重大违规、财务报告无重大问题；
　　（4）公司最近一年经营无异常、无重大亏损；
　　（5）考察期内股价无异常波动。
（二）选样及定期调整方法
　　成份股的定期调整定于每年1月和7月的第一个交易日实施，每年5 月和11 月定期对深证成份指数成份股的代表性进行考察，考察期为半年。
　　每年1月份定期调整的考察期为上一年5 月1 日至上一年10 月31 日，每年7月份定期调整的考察期为上一年11 月1 日至当年4月30 日。根据考察结果审议是否更换成份股。
　　每年1 月及7 月的成份股样本调整方案将分别提前于上一年12月和当年6月的第二个完整交易周的第一个交易日公布。
　　深证成份指数及深证成份A 股指数样本选样指标为考察期内的交易数据、股本变化数据及财务数据。选样时先计算考察期内入围A股平均总市值和平均流通市值占A 股市场的比重，以及平均成交金额占A 股市场的比重；再将上述三项指标按1：1：1 的权重加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前40 名的A 股，原则上
构成深证成份指数及深证成份A 股指数之样本。
　　深证成份 B 股指数样本选样指标为考察期内平均流通市值比重和平均成交金额比重。选样时先计算入围B股平均流通市值占B 股市场的比重，以及平均成交金额占B 股市场的比重；再将上述两项指标按2：1 的权重加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前10名的B 股，原则上构成深证成份B 股指数之样本。
　　在排名情况相似的条件下，综合考虑公司的行业代表性及所属行业的发展前景、公司盈利纪录等，优先选取指标优良的上市公司股票作为样本。
　　成份股样本定期调整方法是先对考察期内入围股票进行综合排名，再按下列原则选股：
　　1． 排名在样本数120%范围之内的原成份股按顺序优先予以保留；
　　2． 排名在样本数80%范围之内的非原成份股股票按顺序入选成份股；
　　3． 若根据前述两条规则入选成份股数量仍不足，则按原成份股优先的原则，用剩余排名靠前的股票补足成份股数量。

二、计算方法
（一）基日
　　深证成份指数以1994 年7 月20 日为基日，基日指数为1000。
（二）计算公式
　　深证成份指数采用派氏加权法编制，采用下列公式逐日连锁实时计算：

　　实时指数=上一交易日收市价成份股权数*［Σ（成份股实时成交价*成份股权数）／Σ（成份股上一交易日收市价＊成份股权数）］

　　在上述公式中，子项和母项中同一成份股的权数相同，为该成份股的自由流通量（以深圳证券信息有限公司发布的数据为准）。子项中的乘积是成份股的实时自由流通市值，母项中的乘积是成份股的上一交易日收市自由流通市值，Σ是指对纳入指数计算的成份股的自由流通市值进行汇总。
　　每个交易日集合竞价开市后用成份股的开市价计算开市指数，其后在交易时间内用成份股的实时成交价计算实时指数，收市后用成份股的收市价计算收市指数。
　　成份股当日无成交的，取上一交易日收市价。成份股暂停交易的，取最近成交价。
　　自由流通量是上市公司实际可供交易的流通股数量，它是无限售条件股份剔除“持股比例超过5%的下列三类股东及其一致行动人所持有的无限售条件股份”后的流通股数量： ①国有（法人）股东；② 战略投资者；③ 公司创建者、家族或公司高管人员；

三、调整计算
　　深证成份指数的调整计算是根据不同情况，在开市前对指数实时计算公式中的有关数据项分别或同时进行调整。
1． 调整成份股的范围
　　即调整子项和母项中Σ的汇总范围，将某股票纳入（或剔出）指数的计算，包括：
（1）成份股样本定期调整；
（2）成份股终止上市的，原则上从终止上市之日起，将相应成份股从指数计算中剔除，缺损样本于定期调整时补足；
（3）新上市股票，若前5 个交易日平均流通市值在指数成份股选样空间中排名位列前10 名之内，则于上市15 个交易日之后快速入选成份股，同时从指数中剔除流通市值最小的原成份股；
（4）对原成份股在考察截止日仍处于长期停牌的，在定期调整时不纳入剔除样本的考察范围；对尚未进入指数的备选公司，在考察期内连续停牌超过3 个月的，不能成为候选新进公司考察范围，不参与选股排名；
（5）成份股出现收购、合并、分立等情况的，按专门规定予以处理。

2． 调整母项中某成份股的上一交易日收市价
　　指在某成份股的市场价格出现除权现象。对于全收益指数，当上市公司进行权益分配或配股、转增时，在除权除息日将母项中该成份股的股权登记日收市价更新为除权参考价（除权参考价以深圳证券交易所计算为准）。对于价格指数，当上市公司进行送股、配股、转增时，处理方法同全收益指数；当上市公司进行现金分红时，不作除权处理，任其回落。
3． 调整子项和母项中某成份股的权数即A股自由流通量
（1）成份股公司进行权益分配，在送股、转增上市当日，根据实际送股、转增数量对相应成份股的权数进行修正；成份股公司进行增发、配股时，在其新增股份上市日对成份股权数进行修正；成份股公司进行债转股、股份回购、权证行权时，在其实施结果公告日的下一个交易日实施修正；成份股公司实施股权分置复牌时，根据支付对价后的自由流通量进行实时修正。
（2）对成份股公司出现股改限售上市、新股发行发起人限售期满、网下配售股解禁、定向增发大股东或战略投资者获配股份解禁、大股东增持、大股东减持等非公司行为引起的自由流通权数变化的，在每年的1 月、7月的第一个交易日根据上市公司最新定期报告与临时公告中公布的持股数据进行定期集中修正。

四、维护和发布
1． 深证成份指数系列属于深圳证券交易所的资产，由深圳证券交易所发布，并委托深圳证券信息有限公司负责指数编制、维护、管理和经营。

2． 深证成份指数系列在交易时间内通过行情系统实时对外公布。收市指数在每个交易日收市后通过中国证监会指定信息披露报刊和其他新闻媒体对外公布。

3． 未经深圳证券交易所及深圳证券信息有限公司授权，任何单位或个人不得用于包括但不限于以下商业用途：发布、跟踪、交易该指数系列，以该指数系列为评价基准，及开发基于该指数系列的衍生产品。

4． 深圳证券交易所及深圳证券信息有限公司不承担深证成份指数系列编制与发布过程中的任何错误和遗漏所导致的任何损失或责任。任何单位或个人因直接或间接使用该指数系列而导致的任何损失或责任均与深圳证券交易所及深圳证券信息有限公司无关。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　深圳证券交易所
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2009 年4 月1 日




国务院


关于加强部分轻工产品管理的规定

（1988年4月11日国务院批准）

规 定
为了加强对部分轻工产品，特别是耐用消费品发展的宏观指导，发挥经济杠杆、法律及其它调节手段的作用，加强对轻工产品的行业管理，指导生产，鼓励合理竞争，压缩长线产品和不适销对路的产品，增产市场短缺的名优产品，迫使假劣产品和质次价高产品退出市场，并抑制少数短线产品盲目发展，特作如下规定：
一、轻工业部是生产自行车、缝纫机、钟、表、电冰箱、空调器、洗衣机、电风扇、吸尘器、钢琴、电子琴等产品的行业归口管理部门。今后，凡新建厂点生产或转产、兼产这些耐用消费品时，需事先经轻工业部批准；工商行政管理部门根据轻工业部的批准文件，办理有关登记注册事宜。对于未经批准就生产上述耐用消费品的企业，要追究企业主要负责人及其主管部门的责任。
二、经批准生产第一条所列产品的企业，必须按照税法有关规定纳税，不得随意减免。对这些企业，不论有无亏损，非经财政部批准，任何部门和地方无权擅自减免增值税或给予财政补贴。凡不按此规定执行的，对擅自减免的税收或变相给予的补贴，应如数收归中央财政，并追究法律责任。
特区、开发区内生产、组装生产第一条所列产品的企业，其产品销往内地时，除按国务院特区办、国家经委、海关总署、国家工商行政管理局特办字［1986］020号文件规定的精神办理外，还应按现行的税法规定，补缴各个环节的增值税；如果生产、组装的产品含有进口料件，应经主管部门批准，并补缴进口环节各项税收后，方准予销售。
三、加强价格管理和监督，严格执行价格政策。凡国家管理价格的轻工产品，属于国家定价的要执行价格主管部门制定的出厂价、批发价和零售价。属于国家指导价的，可在价格主管部门规定的浮动幅度和最高限价范围内由地方或企业制定具体价格。
对放开价格的市场紧俏的轻工产品，要加强价格管理和监督，建立价格变动申报制度，制止转手倒卖，易地涨价。大中城市人民政府在必要时可以对放开价格的市场紧俏的轻工产品实行最高限价，并且可以规定某些品种不许私人经营。
对于第一条所列产品，轻工业部和国家物价局要加强对其整机与零部件价格的指导。使零部件的销售利润略高于整机的销售利润率，或者二者大致相等，以鼓励提高零部件的质量，加快国产化的进程；并克服整机厂的盲目发展。
四、轻工业部和商业部在一定时期内（半年左右）联合或分别向各银行通报有关轻工产品的供求状况，特别是长线、短线产品的分析和预测；并根据需要向社会公布有关轻工产品的供求状况和市场预测。
银行根据轻工业部和商业部提供的分析和预测，对盲目生产长线产品和生产产品质量差、资源消耗大、成本费用高的短线产品的企业，不予发放新贷款，按期清收已占用的贷款。同时，对于逾期占用、积压占用和挤占挪用的银行贷款，按现行的加息政策执行。
五、轻工业部要加强轻工产品的宏观管理，按行业统一制定发展规划。轻工业部对各部门生产轻工产品的企业，包括乡镇企业，要一视同仁，在合理布局的原则下，扶持骨干企业，限制盲目发展，同时运用竞争机制，择优汰劣，不允许消极保护落后企业。
六、生产电子钟表必须进口的元器件，由轻工业部、机械电子工业部共同负责审批，海关凭批件验放。
七、严格质量管理，维护消费者利益。轻工产品必须按有关标准生产（无标准的不在此列），凡达不到标准的产品不得以合格品上市出售。其中，第一条所列产品必须达到国家、专业（部）以上标准，方准上市出售。名优产品达不到名优质量标准的，不准使用名优标志，不得按优质优价方式加价。轻工业部要建立质量公报制度。
对获部优以上优质产品称号的轻工产品，要按规定年限复查和不定期检查。达不到标准的，取消优质产品称号，并公布于众。省级优质轻工产品由各地人民政府照此办理。已取消优质产品称号的产品，广告经营单位不得经办冒充优质产品称号的广告，违者将按广告管理的有关规定，由工商行政管理部门没收该广告的全部收入，并处以罚款。
在以名牌产品为龙头的企业集团和联合体中，龙头厂对企业集团和联合体中挂牌生产的产品，有质量检测、监督、否决权，凡产品质量达不到名牌产品标准的企业，不准挂牌生产。
八、各地区、各部门必须认真贯彻执行国家经委、国家标准局、国家物资局、中国工商银行、国家工商行政管理局、商业部、中国农业银行七部门制定的《严禁生产和销售无证产品的规定》。按照《工业产品生产许可证试行条例》和《工业产品质量责任条例》，严格生产许可证管理，加速实施生产许可证制度。
要根据上述条例和规定的精神，加速开展轻工出口产品，特别是出口拳头产品的质量许可证发放工作。
对第一条所列产品，生产许可证只发放给由轻工业部定点或预选点中的符合条件的生产企业。产品质量达不到国家、专业（部）标准的，不发给生产许可证。
九、原材料要择优供应。在生产资料完全实行市场调节之前，对计划分配的物资，各级物资供应部门要加强与各级轻工部门的联系，对生产名优产品和市场紧俏商品的企业，择优供应原材料。
各地方、各部门不得截留供应给生产名优产品和市场紧俏商品的企业的原材料。各地方、各部门自行组织和采购的原材料，原则上也应优先供应这些企业。
十、积极推动以名优产品为龙头的联合，组织扩大经济批量，扩大名优产品的市场复盖率。通过竞争，优胜劣汰，迫使假劣产品和质次价高产品退出市场。
对于以名优产品为龙头的联合，要以自愿、择优，达到名优产品的质量标准、促进名优产品进一步提高产品质量为基本原则。申请进入以名优产品为龙头的企业集团和联合体的生产企业，其产品质量应经行业归口管理部授权的质量检验机构检测合格，具备经济批量生产条件，方准许进入企业集团和联合体。