宁夏回族自治区实施《中华人民共和国矿山安全法》办法
宁夏人大常委会
宁夏回族自治区实施《中华人民共和国矿山安全法》办法
宁夏人大常委会
（1998年8月6日宁夏回族自治区第八届人民代表大会常务委员会第二次会议通过 1998年10月1日起施行）
第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国矿山安全法》（以下简称《矿山安全法》）和《中华人民共和国矿山安全法实施条例》（以下简称《实施条例》），结合自治区实际，制定本办法。
第二条 凡在本自治区行政区域内依法批准的矿区范围从事矿产资源勘探、设计、建设、生产、开采、闭坑和对矿山安全进行监督、管理的单位和个人，均须遵守本办法。
第三条 矿山安全工作贯彻“安全第一，预防为主”的方针。矿山企业必须加强安全管理，改善职工劳动条件，保证安全生产。
第四条 县级以上人民政府矿山安全行政主管部门对本行政区域内的矿山安全工作实施统一监督。
县级以上人民政府管理矿山企业的主管部门对矿山安全工作进行管理。
各级工会组织依照国家有关规定，对矿山安全工作实施群众监督。
第五条 各级人民政府应当加强对矿山安全工作的领导，支持、鼓励矿山安全科学技术研究，推广先进技术，改进安全设施，提高安全生产水平。对在矿山安全工作中取得显著成绩的单位和个人，给予表彰奖励。
第二章 矿山建设的安全保障
第六条 矿山建设工程新建、改建、扩建和技术改造工程的安全设施必须和主体工程同时设计，同时施工，同时投入生产和使用。
第七条 矿山建设单位在向管理矿山企业的主管部门报审矿山建设工程安全设施设计文件时，必须同时报送矿山安全行政主管部门审查。未经审查或者审查不合格的，管理矿山企业的主管部门不得批准。
经批准后的矿山建设工程安全设施设计需要修改时，必须征求原参加审查的矿山安全行政主管部门的意见。
第八条 矿山建设工程必须按照管理矿山企业的主管部门批准的设计文件施工。
矿山建设工程必须由具有安全施工资格的单位承担。
第九条 矿山建设工程安全设施竣工后，由管理矿山企业的主管部门组织验收，并须有同级矿山安全行政主管部门和工会参加。必要时，由矿山安全行政主管部门委托有资格的矿山安全检测机构进行检测检验，并提出报告。
矿山建设工程安全设施未经矿山安全行政主管部门参加验收或者验收不合格的，建设单位不得投入生产和使用。
第三章 矿山开采的安全保障
第十条 矿山开采必须具备保障安全生产的条件，执行本行业矿山安全规程和行业技术规范。采、掘、剥作业应当编制作业规程；主要设备的使用应当制定操作规程。
第十一条 矿山开采必须有符合国家和自治区有关矿山安全和行业规程规定的与实际相符合的图纸资料。
矿山开采作业现场必须按照国家标准设置安全标志。
第十二条 矿山开采只限在《采矿许可证》规定的范围内，不准超层、越界开采，相邻矿井不准相互贯通。
第十三条 矿山企业必须建立机电设备及其防护装置、安全设施、安全检测仪器和主要生产系统的定期检查、维修制度，并建立技术、检查、维修档案。检查、维修应当执行国家标准和行业标准。
第十四条 井下风量、风质、风速、局部通风必须符合矿山安全规程和行业技术规范。
第十五条 在下列条件下开采，必须编制专门设计，报自治区管理矿山企业的主管部门批准：
（一）有煤（岩）与瓦斯突出危险的；
（二）有冲击地压的；
（三）在需要保护的建筑物、构筑物、铁路、公路下面开采的；
（四）在水体下面开采的；
（五）在地温异常或者热水涌出地区开采的。
第十六条 井下采掘作业，必须按照作业规程管理顶帮。采掘作业通过地质破碎带或其他顶帮破碎地点时，应当加强支护。
露天开采作业，必须按照设计规定，控制剥采工作面的阶段高度、宽度、边坡角和最终边坡角。采剥和排土作业，不得对深部和邻近井巷造成危害。
第十七条 矿山企业必须建立地面和井下防火制度，设置消防设备。
有自然发火可能性的矿井，必须执行矿山企业规程和技术规程，采取预防措施。
第十八条 井下采掘作业遇到下列情形之一时，必须探水前进：
（一）接近承压含水层或者含水断层、流沙层、砾石层、溶洞、陷落柱；
（二）接近与地表水体或者钻孔相通的地质破碎带；
（三）接近积水的老窑、旧巷或者灌过泥浆的采空区；
（四）掘开隔离矿柱或者岩柱放水；
（五）发现有出水征兆。
第十九条 煤矿和其它有瓦斯爆炸危险的矿井，必须严格执行行业安全规程和瓦斯检查制度，每年组织一次矿井瓦斯等级鉴定。
第二十条 开采石油天然气的钻井、采油、修井等作业应根据地质条件和作业环境编制井控程序和措施。
钻井作业应当执行钻井工程设计要求，钻开油（气）层前必须检查井控装备、钻井液和防火、防硫等措施。
第二十一条 采油（气）井投产前，应装备完整的采油（气）树、井口及井下安全阀和监测、控制系统，并进行耐压和关闭试验。
采油（气）井的射孔、压裂、酸化、采油（气）作业，应当按井控操作规程操作，对井口失控应有应急的措施。
第二十二条 矿山企业应当建立爆破管理制度。矿山的爆破作业、爆破材料的制造、储存、运输、试验及销毁，按照国家或行业有关规定执行。
第二十三条 矿山企业必须对地面、井下产生粉尘的作业地点，采取综合防尘措施，控制粉尘危害。
井下风动凿岩时，严禁干打眼。
第二十四条 矿山企业应当建立地面塌陷区、排土场、尾矿库、矸石山的检查、维护制度。对可能发生坠落、坍塌、滑坡、溃坝等危害，应当采取预防措施。
第二十五条 矿山闭封坑口，必须在闭坑前三个月提出闭坑报告，报矿山企业主管部门批准，并报当地矿山安全行政主管部门备案。闭坑报告应当有安全措施内容并附有关图纸资料。
闭坑时，矿山企业对可能引起的危害应当采取预防措施。
第四章 矿山企业的安全管理
第二十六条 矿山企业应当建立健全安全生产管理制度和安全生产责任制。矿长必须经过安全培训和考核，具有领导安全生产和处理事故的能力。没有取得《矿长安全资格证书》的，不得担任矿长。
自治区矿山企业主管部门对矿长安全资格进行培训、考核，经自治区矿山安全行政主管部门监督审核后统一签发《矿长安全资格证书》。
第二十七条 矿长每年不少于两次向职工代表大会或职工大会报告本企业安全生产重大决策、安全措施计划和执行情况，职工安全教育和培训计划执行情况，职工提出的有关改善劳动条件建议和要求的处理情况，重大事故的处理情况等，接受民主监督。
第二十八条 矿山企业应当设置管理安全生产的机构或者配备专职安全工作人员。专职安全工作人员必须经过培训、考核，胜任现场安全检查工作。
第二十九条 矿山企业应当按照规定对职工进行安全教育和培训，经考核合格，方可上岗独立操作。
特种作业人员必须接受专门技术培训，经考核合格取得《特种作业人员安全技术操作证》后，方可上岗作业。取得作业证书的特种作业人员，必须定期接受复审。
第三十条 以承包、联合或者其他形式从事采矿或者承建单项矿建工程项目的，其安全管理由所在矿山企业负责。签订的承包或者联合合同、协议，必须有安全生产内容，并明确规定各自的责任。
第三十一条 矿山企业必须按照国家和自治区的有关规定向职工发放劳动防护用品。职工上岗必须按照规定佩戴劳动防护用品。
第三十二条 矿山企业应当从维简费或当年固定资产更新和技术改造资金中，提取不低于20％的矿山安全技术措施费用，用于预防矿山事故、职业危害、职工安全培训和改善矿山安全生产条件。
第五章 矿山安全的监督和管理
第三十三条 县级以上矿山安全行政主管部门应当配备矿山安全监督员。矿山安全监督员的监督证件和专用标志依照国家有关规定执行。
第三十四条 矿山安全监督员必须掌握矿山安全的法律、法规，熟悉矿山安全技术知识，具有矿山安全工作经验，能胜任矿山安全检查工作。
第三十五条 矿山安全监督员有权进入企业现场检查，参加有关会议，调阅有关资料，向有关单位和人员了解情况。
矿山安全监督员在检查中发现违章指挥、作业的行为，有权立即制止。发现有危及职工安全健康的情况，有权发出监督意见通知书，要求立即改正或限期改正。情况紧急时，有权要求立即停止作业，从危险区撤出作业人员。
矿山安全监督员执行公务时，应当出示矿山安全监察证件，并佩戴专用标志。
第三十六条 县级以上矿山安全行政主管部门定期对矿长、特种作业人员和企业职工的培训情况进行监察。
第六章 矿山事故处理
第三十七条 矿山企业应当建立事故报告制度。矿山企业发生重伤、死亡及较大经济损失事故后，必须在24小时内向管理矿山企业的主管部门和矿山所在地的市、县矿山安全行政主管部门及有关部门报告。
管理矿山企业的主管部门和矿山安全行政主管部门接到事故报告后，按有关规定逐级上报。
第三十八条 矿山事故调查处理实行分级负责制：
（一）轻伤、一次重伤1至2人的事故或者直接经济损失10万元以下的事故，由矿山企业负责调查和处理，并将调查和处理情况报告上一级矿山企业主管部门和当地矿山安全行政主管部门；
（二）一次死亡1至2人，一次重伤3至9人或者直接经济损失30万元以下的事故，一次造成20人以下的急性中毒事故，由矿山企业主管部门会同企业所在地的市、县矿山安全、公安、监察部门和工会组成事故调查组，进行调查；
（三）一次死亡3人以上，一次死亡（1～2人）、重伤10人以上，一次重伤10人以上或者直接经济损失30万元以上的事故，一次造成20人以上的急性中毒事故，由自治区矿山企业主管部门会同同级矿山安全、公安、监察部门和工会组成事故调查组，进行调查；
（四）一次死亡10人以上的矿山事故，由自治区人民政府组织有关部门组成事故调查组，进行调查。
特别重大矿山事故的调查处理工作，按国务院有关规定执行。
矿山企业发生本条第一款第（二）、（三）、（四）项所列伤亡事故，各级事故调查组可以邀请其他部门和有关专家参加调查。
第三十九条 事故调查组在向发生事故的矿山企业和有关单位、有关人员了解情况和索取资料时，有关单位和人员必须如实提供。
第四十条 事故调查组对事故的分析和事故责任者的处理如果不能取得一致意见的，由矿山安全行政主管部门提出结论性意见；仍有不同意见时，报上级矿山安全行政主管部门商同有关部门处理；还不能达成一致意见的，由同级人民政府裁决。
第四十一条 发生事故的企业及其主管部门应当根据事故调查组的调查报告提出事故处理报告书，经矿山安全行政主管部门按照国家和自治区规定的权限审核批复结案。
第七章 法律责任
第四十二条 违反本办法，有下列行为之一的，由矿山安全行政主管部门予以处罚：
（一）矿山建设工程的安全设施未经验收或验收不合格擅自投入生产的，依照《矿山安全法》第四十三条和《实施条例》第五十三条的规定处以5万元以上10万元以下的罚款；
（二）使用不符合国家安全标准或者行业安全标准的设备、器材、防护用品和安全检测仪器的，责令限期改正，逾期不改正的，处以2千元以上5万元以下的罚款；
（三）矿长未取得《矿长安全资格证》的，特种作业人员未取得《特种作业人员安全技术操作证》而上岗作业的，责令限期改正；逾期不改正的，提请县级以上人民政府决定责令停产，调整配备合格人员后，方可恢复生产；
（四）未按规定提取或者使用安全技术措施专项经费的，责令改正，可以处2千元以上4万元以下的罚款；
（五）未按规定对职工进行安全教育、培训，分配职工上岗作业的，责令改正，并处以矿山企业1千元以上4万元以下的罚款。
第四十三条 违反本办法第十三条、第十四条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条、第十九条、第二十二条、第二十三条、第三十条规定的，由矿山安全行政主管部门责令改正，可以处以矿山企业1千元以上2万元以下的罚款。
第四十四条 矿山企业有下列行为之一的，由矿山安全行政主管部门责令改正，并可处以1千元以上2万元以下的罚款；情节严重的，提请县级以上人民政府决定责令停产整顿，对主管人员和直接责任人员由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分：
（一）在被检查时隐瞒事故隐患，不如实反映情况的；
（二）发生矿山事故，未按照国家规定及时、如实报告的；
（三）拒绝、阻碍矿山安全监督人员依法履行矿山安全监察职责的。
第四十五条 矿山安全监督人员、安全管理人员和有关主管机关工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，未构成犯罪的，给予行政处分，并调离现岗位；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十六条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。
当事人逾期不申请复议也不向人民法院起诉、又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。
第八章 附 则
第四十七条 本办法自1998年10月1日起施行。
1998年8月6日
所谓“旧物翻新”行为，是指行为人收集某一品牌的二手物品，将这些物品的外壳、包装等换成该品牌的新外壳、新包装后当成该品牌的新品出售的行为，如行为人购入大量苹果公司生产的苹果手机的外壳及配件，同时大量收购二手的苹果手机，其后将二手苹果手机的外壳及部分配件更换成新外壳、新配件后以新苹果手机的名义对外出售。由于“旧物翻新”的行为仍然使用该品牌的商标，而且翻新环节中使用的外壳、包装等往往都有合法的来源渠道，因此，司法实践中对该行为之定性仍存在分歧，理论上对此也存有争议。
一、“旧物翻新”的行为是否适用“商标权利穷竭”原则
否认“旧物翻新”行为侵犯商标权的观点认为，该行为完全合法，因为根据商标权穷竭原则，产品一经销售，商标权利人对其产品的权利已经穷竭，购买人可以自由销售使用而不需要商标权人的许可，因此不构成对商标权人的侵害。权利穷竭原则又称权利用尽原则。时至今日，权利穷竭原则已成为知识产权法中平衡物权和知识产权的一个重要原则，具体到商标法领域，表现为商标权穷竭原则，即商品一旦出售，商标权人就丧失了再行处理售出商品商标的权利，即商标的流通和发行一次用尽。换言之，商品首次销售后，商标权人无权禁止中间销售商在该商标商品上使用其注册商标。就“旧物翻新”的行为而言，其是否适用“商标权利穷竭”原则，需要厘清两个问题：第一，商品经过某种程度的消费后再次回到流通领域但是内容发生了变化（部分组件被更换），是否适用商标权穷竭原则？第二，回到流通领域后的商品的内容虽未变化但性质发生了变化（新品变成旧品），是否适用商标权穷竭原则？
1.商品进入流通领域内容发生改变后不再适用商标权穷竭原则。权利穷竭原则产生的原因，主要在于平衡物权和知识产权在知识产权载体上的冲突。以商标权为例，商标权人将附有其商标的商品投入市场后，获得了经济上的回报，而购买商品的消费者（包括中间商）则获得了附有商标的商品的所有权。消费者对商品进行消费，属于对物的使用，不与作者的权利发生冲突；但是，当消费者对附有商标的商品再次销售时，在外观上会与作者的商标专有权发生冲突。如果此时仍然赋予作者干涉商品转让的权利，就会影响商品市场的流通，同时对消费者的物权也会产生不合理的侵犯，为了平衡，法律创设了商标权利穷竭制度，规定在这种情况下，物权要优于作者的商标权得到保护。必须指出的是，商标权是一种有限的支配权（使用权）和一种扩张的禁止权，商标权利穷竭原则中所涉及的商标权指的都是商标权中的使用权而非商标权中的禁止权。
换言之，禁止他人未经商标权人许可擅自使用注册商标的权利在商标流转过程中一直没有穷竭。商标权穷竭根源在于物权与商标权使用权方面的冲突，而商标权的禁止权是消极对抗侵权行为的防御权，并不妨碍正常的物权变动。例如，未得到可口可乐公司商标授权的收购商大量收购可口可乐的瓶子，并将可口可乐的瓶子灌装上成本低于可口可乐饮料的其他饮料，当成可口可乐出售。不难看到，此时的饮料瓶上虽然仍然附有可口可乐的商标，但是在产品内容上已经发生了改变，所对应的已经不是真正的商品来源和商品提供者，在这种情形下，收购商侵犯了可口可乐公司的商标权中的禁止使用权，并不适用商标穷竭原则。可见，在商品的内容已经发生明显改变的情况下，已经失去了适用商标权利穷竭的基础。因此，商品进入流通领域内容发生改变后不再适用商标权穷竭原则。
2.商品进入流通领域性质发生改变后不再适用商标权穷竭原则。指示商品或者服务的来源是商标最核心的功能。商标在传递产品来源信息并在消费者购买决策中起到重要作用，保护商标的关键在于防止他人通过使用和商标权人相混淆的商标欺骗消费者从而使其产生误认。侵权者的目的就在于掠取他人商标所承载的良好信誉推销自己的商品以谋取不正当利益，并挤占被侵权商标商品的市场份额。与此同时，消费者也会受到蒙蔽，难以凭借以往的经验选购商品。因此，保护商标就是为了保护商品生产者、服务提供者经过苦心经营而积累起来的商誉，而不是为了保护商业标识本身。通过以上的论述不难看出，侵犯商标权的本质并不是对物理标识的歪曲、篡改或者替换，而在于切断商标标识和生产商的联系，欺骗消费者使其发生混淆和误认，盗用商标权人诚实劳动所积累的商誉。以翻新手机为例，行为人并没有对手机商标在物理形式上进行任何修改或替换，但是，他却通过更换外壳的形式重新进行了组装，换言之，这时手机的商标标识与苹果公司的联系已经被行为人切断了，消费者对苹果商标标识和手机来源同样产生了误认和混淆：消费者以为这部外表崭新的苹果手机是源自苹果公司的原产新机。“旧物翻新”的行为产生了三个层面的危害结果：就苹果公司而言，其应有的市场份额被行为人的组装机所挤占和替代，同时由于劣质产品也会使得商誉因为“售后混淆”而产生无形损害；就消费者而言，其因为信赖苹果商标标识而误认购买，虽然商品均源自苹果公司，但与同样的正品相比却质量低下，而且没有正常的维修服务和质量保障；就市场秩序而言，受到了破坏，产生了不正当竞争。故，商品进入流通领域性质发生改变后不再适用商标权穷竭原则。
综上所述，“旧物翻新”的行为不再适用商标权穷竭原则。换句话说，“旧物翻新”侵犯商标专用权的违法性。
二、对“旧物翻新”行为的刑法规范
如前文所述，“旧物翻新”行为侵犯了商标专用权的违法性，违反了行政法的规范。至于该种违法行为是否构成犯罪（例如构成假冒注册商标的商品罪），关键问题在于该“旧物翻新”行为是否符合“未经注册商标所有人许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标”。具体而言，虽然其构成了对他人商标权的侵害，但要构成假冒注册商标罪，客观行为还必须严格满足假冒注册商标罪的法定构成要件。
在上述犯罪的客观构成要件中，包含着四个犯罪构成元素：未经注册商标所有人许可；在同一种商品上使用；使用与注册商标相同的商标；对该商标进行使用。就第一个元素而言，假冒注册商标的实质在于无权使用，“旧物翻新”本身就是为了营利而擅自组装，既未得到注册商标所有人许可，又不成立权利穷竭的豁免条件，属于无权使用。就第二个元素而言，“旧物翻新”没有改变商品种类，完全符合。就第三个元素而言，虽然在司法实践中碰到的案件基本表现为与注册商标构成相同（刑法意义上的相同）而并非同一的商标，但刑法学界无论是“狭义说”还是“广义说”都认为相同包含“完全相同”。对于第四个元素“使用”的理解，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（以下简称《解释》）第八条同样作出了规定，即“……刑法第二百一十三条规定的‘使用’，是指将注册商标或者假冒的注册商标用于商品、商品包装或者容器以及产品说明书、商品交易文书，或者将注册商标或者假冒的注册商标用于广告宣传、展览以及其他商业活动等行为。”显然，《解释》对“使用”的行为模式进行了界定，但它仍然没有解决前文所提出的问题：将商标权人的商标用于商标权人的产品上，是否构成刑法第二百一十三条规定的假冒注册商标商品罪意义上的“使用”。解答这个问题的关键在于对商标专用权展开分析。
商标专用权包括使用权和禁止权两个方面的内容，其中使用权是商标权人对其注册的商标享有充分支配和完全使用的权利；禁止权是指商标权人禁止他人未经许可擅自使用其注册商标的权利。商标权的效能要得到实现，需要商标与产品进行结合，但是这种结合的行为只能专属于商标权利人或得到其授权的制造商，任何其他个人或组织，在不存在权利穷竭的情况下，不得擅自将商标与产品进行结合。显然，行为人“旧物翻新”组装产品的过程，是一种制造性质的过程，在这个过程中，行为人没有伪造或者变造商标，甚至也没有移动产品上原有商标的位置，但是，以制造商标产品为直接目的将附有商标的外壳与附有商标的其他部件组装在一起，已经进入了应该由产品的商标权人垄断控制的商标使用范畴。这种未经许可的结合行为，构成了假冒苹果商标意义上的“使用”。由于假冒注册商标的商品罪在主观上的明知可以从客观的假冒行为进行推定，所以，在主体适格的情况下，“旧物翻新”且销售数额较大的行为，构成假冒注册商标的商品罪。
（作者单位：上海市第二中级人民法院）
