关于《保险公司合规管理指引》具体适用有关事宜的通知
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关于《保险公司合规管理指引》具体适用有关事宜的通知
中国保险监督管理委员会
关于《保险公司合规管理指引》具体适用有关事宜的通知
保监发〔2008〕29号
各保险公司、保险资产管理公司，各保监局，机关各部门：
为明确《保险公司合规管理指引》的有关适用问题，推动保险行业切实建立合规管理制度，现就有关事宜通知如下：
一、保险公司应当按照《保险公司合规管理指引》的规定设立合规负责人。
合规负责人是保险公司总公司负责合规工作的高级管理人员。除中国保监会另有规定以外，保险公司应当在任命合规负责人前向中国保监会申请核准该拟任人员的任职资格，未经核准不得以任何形式任命。
二、合规负责人应当具备良好品行和履行职务必需的专业知识、从业经历和管理能力。
担任合规负责人，应当具备下列条件：
（一）大学本科以上学历；
（二）了解保险法律、行政法规和基本的民事法律，熟悉保险监管规定和行业自律规范；
（三）了解合规工作，具有一定年限的合规从业经历，从事5年以上法律、合规、稽核、财会或者审计等相关工作，或者在金融机构的业务部门、内控部门或者风险管理部门等相关部门工作5年以上；
（四）具备一定的合规管理能力，在金融机构担任过2年以上管理职务；
（五）能够熟练使用中文；
（六）具备在中国境内正常履行职务必需的时间；
（七）中国保监会规定的其他条件。
拟任合规负责人具有5年以上金融监管部门工作经历的，不受前款第（三）、（四）项规定的限制。
三、具有下列情形之一的，不得担任合规负责人：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；
（二）曾因犯罪被判处刑罚或者曾受到金融监管部门行政处罚的；
（三）担任破产清算的公司、企业董事或者厂长、经理等高级管理人员，对该公司、企业破产负有个人责任，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年的；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，对被吊销营业执照、被责令关闭负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年的；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿的；
（六）因涉嫌违法违规，被司法机关、纪检、监察部门、金融监管机构或者其派出机构审查尚未做出处理结论的；
（七）中国保监会规定不适宜担任合规负责人的其他情形。
四、保险公司任命合规负责人，应当在任命前向中国保监会提交下列书面材料一式三份，并同时提交电子文档：
（一）拟任合规负责人任职资格核准申请书；
（二）保险公司董事、高级管理人员任职资格申请表；
（三）拟任合规负责人身份证、学历证书等有关证书复印件，有护照的应当同时提供护照复印件；
（四）对拟任合规负责人品行、合规意识、法律专业知识、合规管理能力、合规工作业绩等方面的综合鉴定；
（五）中国保监会规定进行离任审计的，提交离任审计报告；
（六）中国保监会规定的其他材料。
五、尚未设立合规负责人的保险公司，应当按照本通知规定的条件及时选任合规负责人，并在2008年8月1日以前向中国保监会报送拟任人员的任职资格核准申请。
六、已经设立合规负责人的保险公司，该合规负责人是在《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》施行以后至本通知施行之前任命，并拟继续任职的，保险公司应当在2008年8月1日以前，按照本通知要求向中国保监会补报该合规负责人的任职资格申请。
任职资格未被核准的，不得继续担任合规负责人，保险公司应当自中国保监会作出不予核准决定书之日起10个工作日以内，作出对未予核准人员的免职决定，抄报中国保监会，并及时选任其他符合任职资格条件的拟任人员。
七、保险公司总公司应当在2008年8月1日以前，按照《保险公司合规管理指引》的要求在总公司设立合规管理部门，并根据需要，在分支机构设立合规管理部门或者合规岗位。
保险公司应当在2008年9月1日以前，向中国保监会报送合规管理部门设立情况；保险公司分支机构应当在2008年9月1日以前，向中国保监会的派出机构报送合规管理部门或者合规岗位设立情况。
保险公司总公司暂不具备条件设立独立的合规管理部门的，可以将合规管理部门和法律、内控或者风险管理部门合并设立。
八、保险公司应当按照《保险公司合规管理指引》的要求制定合规政策，并在2008年8月1日以前将合规政策向中国保监会报告。
九、保险公司年度合规报告自2009年起提交，保险公司应当在2009年4月30日以前，向中国保监会提交2008年的年度合规报告一式三份。
十、除本通知和中国保监会另有规定以外，对外国保险公司分公司的合规管理，适用《保险公司合规管理指引》和本通知对保险公司总公司的有关规定。
外国保险公司应当加强对中国境内分公司合规事务的指导和监督，督促中国境内分公司切实履行《保险公司合规管理指引》。
外国保险公司分公司总经理负责具体履行《保险公司合规管理指引》规定的董事会合规管理职责。
十一、外国保险公司在中国境内设立多个分公司的，可以由其中一个分公司统一建立合规管理制度、设立合规负责人和合规管理部门，指定或者变更该分公司的，应当及时向中国保监会报告。
十二、对合规负责人的管理，适用《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》，《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》未作规定的，适用《保险公司合规管理指引》、本通知以及中国保监会对合规负责人的其他规定。
十三、本通知自发布之日起施行。
中国保险监督管理委员会
二○○八年四月十八日
对外贸易经济合作部关于印发《外经贸部直属企业产权转让管理实施办法（试行）》的通知
对外贸易经济合作部
对外贸易经济合作部关于印发《外经贸部直属企业产权转让管理实施办法（试行）》的通知
对外贸易经济合作部
各外贸中心，本部直属公司（不含华润、南光〔集团〕有限公司）：
为贯彻落实国务院《国有企业财产监督管理条例》（国务院1994年第159号令），规范外经贸企业产权转让行为，促进外经贸企业优化资本结构，防止国有资产流失，确保国有资产的安全和完整，现将《外经贸部直属企业产权转让管理实施办法（试行）》印发给你们，请按照执
行。在执行过程中有何问题，请及时向外经贸部（计财司）反映。
第一章 总则
第一条 为规范外经贸企业产权转让行为，促进外经贸企业优化资本结构，保证国有资产的安全和完整，防止国有资产的流失，依据《国有企业财产监督管理条例》以及国家其他有关法律、法规，制定本办法。
第二条 本办法所称企业产权转让，是指产权在不同企业之间的转移，是将一个企业的资产所有权以有偿或无偿的方式转入或转出的经济行为。产权转让的形式主要有企业合并、兼并、产权拍卖、国有股权转让等。
（一）企业合并是指两个或两个以上的企业，依据法律规定或合同约定，合并为一个企业的行为。企业合并可以采取资产无偿划转方式进行。
（二）企业兼并是指一个企业购买其他企业的产权，使其他企业失去法人资格或改变法人实体的一种行为。企业间发生兼并时，其资产变动或重组应采取有偿划转方式进行。
（三）产权拍卖是指所有者将占有的资产通过交易市场出卖的一种产权转让方式。产权拍卖可以是企业的全部资产，也可以是单项资产。国有资产产权除国家另有规定外，都可以进行产权拍卖。
（四）国有股权转让一般是指：国有股权通过买卖活动在不同主体间发生转让的一种经济行为。
第二章 产权转让的基本原则
第三条 企业与其他企业间发生产权转让，应坚持双方自愿，优势互补，共同发展和事前报批的原则。
第四条 企业产权转让须符合国家现行有关法规，以实现两个根本性转变和实施大经贸战略为指导，使资产存量合理流动，实现生产要素的优化组合和国有资产的优化配置。
第五条 企业产权转让须注重实效和长远利益，加强事前的调查、研究、分析工作，制订出切实可行的产权转让规划，并按规范程序稳妥、慎重进行，使产权转让真正有利于产业结构、产品结构和企业组织结构的优化调整，适应发展规模经济的需要，提高企业的整体素质和社会经济效
益。
第六条 产权转让除国家有特殊规定外，不受地区、所有制、行业和隶属关系的限制。
第七条 产权转让须符合转换企业经营机制、建立现代企业制度的改革方向。
第八条 对转让产权的企业应认真进行资产评估，做到债权债务清楚。
第三章 产权转让的申请和审批程序
第九条 外经贸部直属企业在决定与其他企业间发生任何形式的产权转让行为之前，必须向外经贸部提出书面申请，并附如下资料：
（一）产权转让的可行性报告或经各方初步确认的意向书；
（二）产权转让的具体形式和方案；
（三）其他有关资料。
第十条 产权转让申请经外经贸部批准后，由产权转让的企业向主管部门和国有资产管理部门提出资产评估立项申请，评估立项申请需包括如下内容：
（一）资产占有单位名称、隶属关系、所在地址；
（二）评估目的；
（三）评估资产的范围；
（四）申请日期；
（五）其他内容。
评估立项申请，须附该项经济行为审批机关的批准文件和国有资产管理行政主管部门颁发的产权证明文件及资产负债表等。
第十一条 评估立项申请经批准同意后，请具有评估资格的评估机构进行资产评估，并将资产评估结果，连同评估报告书及有关资料，上报主管部门和国有资产管理部门予以确认。
第十二条 采取合并方式产生产权变动的，以资产评估结果作为产权划转底价；采取合并方式以外各种形式的产权转让，要以资产评估结果作为产权转让底价，通过招标、投标确定成交价，产权转让各方的代表签署协议。并向主管部门和国有资产管理部门提出《产权转让报告》，申报
办理产权划转或转让等有关法律手续，上报材料需包括如下内容：
（一）申请报告；
（二）产权转让协议书，应包括：企业资产、负债、权益状况，资产、产权转移方式；
（三）企业已经国有资产管理部门确认的资产评估报告；
（四）产权转让企业的职工安排、分流方案；
（五）产权转让各方主管部门的批准文件；
（六）其他需上报的有关材料。
第十三条 外经贸部根据企业上报的《产权转让报告》，对有关资料进行审核后，报有关部门批准。
第十四条 企业收到外经贸部和有关部门的批准文件及产权变动通知单，按产权管理规定，办理产权变动登记或产权注销登记等手续。
第十五条 企业通过产权转让所得的转让收入，按国家有关规定办理。
第十六条 被产权转让企业有关劳动工资和人事等项指标的变动手续，由各有关企业按国家规定办理。
第四章 附则
第十七条 本办法适用于外经贸部直属企业。
第十八条 本办法由外经贸部负责解释。
第十九条 本办法自发布之日起执行。
1997年9月1日
中山市随军家属就业安置规定
广东省中山市人民政府
中山市随军家属就业安置规定
中府[2004]148号
第一条 为做好拥军优属工作，巩固“双拥”工作成果，根据国家和省有关规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本市行政区域内的机关、人民团体、企事业单位应承担安置随军家属就业的义务，并依照本规定完成市政府每年下达的安置任务。
第三条 本规定所称随军家属，是指经部队师以上政治机关批准，有营级以上职务，服役15年以上或年龄35周岁以上的军官的配偶。
第四条 符合就业条件的随军家属按本规定享受就业安置。边防哨所的随军家属应优先安置。
第五条 中山市人事局负责随军家属安置的综合协调工作。市人事局应制定随军家属安置计划、落实岗前培训和跟踪管理，并负责办理具干部身份家属接收安置手续。市劳动和社会保障局协助市人事局做好随军家属的安置就业工作，并负责办理具工人身份和待业的随军家属接收安置手续。
第六条 由中山军分区牵头，组织各驻军(警)部队组成随军家属安置协调小组，负责核实随军家属的安置资格，并做好安置对象的思想工作，协调落实安置计划和安置对象的就业前培训工作。
第七条 驻中山各部队应在每年的5月和11月分别将上下半年需要在中山市安置就业的随军家属名单填表登记，经中山军分区统筹后送市人事局。市人事局应在每年1月、7月前制订随军家属安置计划并组织实施。
第八条 随军家属安置就业前必须接受由市人事局统一组织的岗前培训，并自觉服从就业安置。 第九条 市人事局应参照随军家属的工作经历、学历、职称、专长等情况安排工作岗位。随军家属安排工作后享受所在单位同等条件人员的各项待遇。
第十条 对随军家属的工作安排，应从中山军分区送达安置名单到市人事局之日起3个月内完成。用人单位接到市人事局下达的安置任务后应尽快确定安置对象的岗位和工种，并在规定时间内到市人事或劳动保障部门办理有关手续。
第十一条 随军家属只可享受一次性就业安置政策。随军家属在接到市人事局就业通知后，应在规定时间内到指定机关办理有关手续，除特殊原因外，因逾期办理手续而被用人单位拒绝接收，或者随军家属不服从安置的，市人事局不再负责其就业安置。同时该随军家属不能享受本规定第十二条规定的待遇。
第十二条 随军前无工作单位的随军家属，经公安部门审批办理入户手续后，6个月内未能安置的，按照市政府有关企业下岗职工基本生活费的标准发给生活补贴，所需经费由市财政局在民政事业费中解决。随军家属安置就业或自谋职业后不再发给生活补贴。
第十三条 随军家属应当改变择业观念，积极自谋职业。随军家属自谋职业，用人单位同意接收后，市人事和劳动保障部门应优先办理有关手续。
第十四条 鼓励随军家属到“三资”企业和私营企业及其他非公有制企业就业。市人事局和劳动保障等部门要做好随军家属劳动权益保障工作。
第十五条 机关、企事业单位不得拒绝接收安置随军家属。
第十六条 接收随军家属的单位应与随军家属签订3年以上的劳动合同或聘用合同，非随军家属原因不得擅自解聘、辞退、解除劳动或聘用合同，合同期满后，原则上应予续约。
第十七条 企业经济性裁员中，在同等条件下，随军家属享受有优先保留工作权。
第十八条 随军家属因所在单位撤销、关闭、破产而下岗的，按国家、省、市的有关规定办理。
第十九条 对接收安置随军家属就业工作成绩显著的单位和个人，由市人民政府给予表彰和奖励；对拒绝接收随军家属或不按规定完成接收安置任务的，由市人民政府责令其接收，并视情节给予批评教育或通报批评。
第二十条 未符合随军条件的驻军家属，可参照本规定给予就业安置。
第二十一条 本规定自颁布之日起施行。《中山市随军家属就业安置暂行规定》(中府[1999]116号)同时废止。《关于修改<中山市实施广东省军人抚恤优待实施办法细则>等规范性文件的通知》(中府[2002]91号)中有关修改中府[1999]116号文的内容不再执行。
中山市人民政府
二OO四年十二月二十八日
